本篇文章2375字，读完约6分钟
挖贝壳的10月19日、9月，全国股票转换企业解决了263件违规事件，其中160件行为受到纪律处分，103件采取了自律监督管理措施。 北味菌业等156家新三板公司没有按时发表去年的财务报告，没有按照要求发布延期公开公告等，公司及其时任理事长受到了公开谴责的纪律处分。
九月纪律处分情况:
156家上市公司到年4月30日前没有制作并公布2019年年度报告，根据《上市公司等2019年年度报告审计和披露事业的通知》的要求，发表了年度报告延期披露的临时公告和主办证券公司和会计师事务所的专业意见 156家卡企业未按时编制和披露2019年年度报告，时任理事长未能忠实执行职务的情况包括《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)和《全国中小企业股份转让系统》 我公司根据有关规定，对156家卡企业及其时任理事长给予了公开谴责的纪律处分。
二海南新生飞翔文化媒体株式会社(以下简称“新生飞翔”)于2019年8月12日和2019年11月22日分别为实际统治者控制的海航空集团有限企业(以下简称“航空集团”)资金 转账68万元的2019年12月31日和年1月3日航空空集团分为2起，对新生的飞行计划资金91，168万元后，新生的飞行为年1月8日日航空集团的转换资金91，168万元，占用上述资金。 新生飞翔中有实际管理者管理的其他公司占用卡企业资金的情况，董事长王柏生、总经理张然然、财务负责人肖晓冬不能勤奋履行职责，上述行为包括《业务规则》、《全国中小企业股票转让系统卡企业管理规则》 我公司根据有关规定，对新生飞翔、王柏生、张然然、肖晓冬给予通报批评的纪律处分。
三是北京华软新元新闻技术股份有限公司(以下简称“华软新元”)控股股东、实际管理者、理事长张斌于2019年10月28日向企业供应商将企业从银行借款的原采购资金转入张斌的个人账户及其指定账户，张斌如上述 华新元有控股股东、实际管理者占用卡企业资金的情况，控股股东、实际管理者、会长张斌和董事会秘书、时任财务负责人郑秀莉不能忠实履行职责，上述行为违反了《业务规则》和《新闻披露规则》的相关规定 我公司根据有关规定，对华软新元、张斌、郑秀莉给予通报批评的纪律处分。
四、宁波淘羊国际贸易股份有限公司(以下简称“淘羊”)分别于年8月16日和年9月4日召开董事会、股东大会，审议并通过股票发行的相关议案，于年11月20日完成该股票发行，在该股票发行过程中，淘羊和发行对象 这个协议是投资者在特定情况下有权要求企业投资者股票、其他发行者的淘羊没有及时披露上述特殊投资条款，而且特殊投资条款的相关内容不符合监督管理的要求，董事长黄和平与控股股东、实际管理者、董事会秘书 上述行为违反了《上市企业股票发行FAQ(3)》、《上市企业股票发行FAQ(4)》、《业务规则》、《全国中小企业股票转让系统股票发行业务规则(4)》。 我公司根据有关规定，对淘羊、黄和平、徐杉给予通报批评的纪律处分。
五、北京领骏电影文化股份有限公司(以下简称“st领骏”)未及时在《年度报告》中披露重大诉讼累计金额2，709，936.59元，占最近审计净资产的24.66%。 2019年临时报告中未及时披露的重大诉讼累计金额为51，430，000元，占最近审计净资产467.97%的年度临时报告中未及时披露的重大诉讼累计金额为16，155，068元，最近被审计 st领袖骏可能没有及时披露重大诉讼，董事长、新闻披露负责人夏梅和董事、副社长、新闻披露负责人夏大营不能勤奋履行职责，上述行为违反了《业务规则》和《新闻披露规则》的相关规定 本公司根据有关规定，对st领骏、夏梅、夏大营给予通报批评的纪律处分。
9月采取书面自律监督管理措施的情况:
9月，全国股权转换企业对103起违规行为采取了自律监督管理措施，其中83起违规行为被口头警告，采取了要求书面承诺的自律监督管理措施，20起违规行为采取了书面形式的自律监督管理措施。 采取书面自律监督管理措施的违反行为包括违反新闻披露、违反公司治理、违反权益变动和其他违反4种。
关于违反新闻披露的几个事项，一是卡企业没有及时披露应披露的重大消息。 例如，重大诉讼、仲裁新闻、任一股东超过5%的股票被列为质押、冻结新闻、卡企业、实际管理者、监事会主席、董事、子公司失信被执行人新闻。 二是收购方没有及时披露收购报告、财务顾问的专业意见和法律意见书三是卡企业的相关责任主体存在股票代理行为，卡企业所有权不明， 新闻披露不规范第四是卡企业相关责任主体在股票发行过程中与发行对象签订的协议涉及特殊投资条款，未履行新闻披露义务5 .挂牌企业未按期披露定期报告。 六是卡企业公开的年度报告有重大会计错误。
关于违反企业管理的几个事项，一是卡企业控股股东、实际管理者及其管理的公司占用卡企业的资金，卡企业没有立即履行新闻披露义务。 二是卡企业对外提供保证，没有及时履行审议流程和新闻披露义务三是卡企业没有按照企业章程的规定对重大交易的一些事项履行审议流程和新闻披露义务四是卡 没有及时履行审议过程和新闻披露义务五、挂牌企业的重大资产重组没有及时履行审议过程和新闻披露义务。 六是卡公司把募集资金从专用账户转移到企业的另一个银行账户。
在违反资本变动的一些事项中，第一是投资者及其一致行为者拥有资本的股票达到卡企业发行的股票的10%后，拥有资本的股票每增加或减少5%的整数倍就没有停止交易。
有些其他违反事项主要违反卡企业股东公开的自愿限制销售公告，在自愿限制销售期间进行减收。
附-给予未按时披露全国股票转换企业2019年年度报告的卡企业及相关责任主体纪律处分及自律监督管理措施的名单:
附件-要求对卡企业及相关责任主体提出口头警告、谈话约定、书面承诺监督管理措施的情况公示(年9月) :
