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现场检查是证券交易场所履行一线监管职责的重要方式。12月6日，国有股转让公司表示，今年以来，与当地证监局联合对26家上市公司进行了现场检查，有效增强了自律监管的主动性、全面性和冲击性。
根据现场检查，国有股转让公司指出，自多数企业上市以来，公司合规能力逐步提高，公司治理水平逐步提高，内部控制制度得到完善，基本信息披露义务能够规范履行。新三板对中小企业的规范培育功能得到有效发挥。在检查过程中，还发现一些上市公司存在财务基础薄弱、内部控制制度执行不到位等问题。
此外，根据现场检查结果，股份转让公司已督促相关上市公司积极整改，并逐一跟踪落实情况，确保现场检查真正起到“促进监管、抑制整改、防范风险”的有效作用。对于涉嫌违规的个别公司，将根据情节轻重采取相应的监管措施。
值得一提的是，国有股转让公司还表示，在前期对部分上市公司进行现场检查的基础上，不断创新监管机制，探索“每日审核+公众咨询+现场检查”的现场监管和非现场监管联动模式。
“完善现场检查制度有三个好处:一是有利于充分发挥新三板行政监督和自律监督的协同作用，形成监管协同作用，提高上市公司质量；二是有利于及时发现信息披露、公司治理和内部控制合规方面的问题，进一步督促券商履行对上市公司的咨询责任；三是有利于增强新三板企业监管的主动性、全面性和威慑力，有利于加大对违规企业的处罚力度，有利于优化市场生态环境，有利于全面提高上市企业质量。”蔡华新三板研究所副所长兼首席行业分析师谢才告诉记者。
针对现场检查中发现的普遍问题，国有股转让公司也指出，近期将在提高上市公司质量的总体安排下，重点进行分析，并开展专项行动，提高财务规范化水平。通过讨论和倡导、自查和改进、专项培训，巩固财务标准化基础，提高信息披露质量。可见，为了积极应对新三板改革的深化，股份转让公司对上市公司的质量提出了更高的要求。
“新三板市场全面深入改革成功的关键在于提高上市公司的质量。为积极应对和深化新三板市场改革，现场检查将是提高市场整体质量的重要抓手。”银河证券(Galaxy Securities)做市商总部负责人杨晓燕博士在接受记者采访时表示，过去，上市公司在财务数据真实性、关联方资金占用和信息披露方面的违规行为最多。
杨艳艳认为，这一次要加强监督检查，把问题和风险放在首位。一是有助于强化风险防范责任，分类防范风险，确保改革成功；二是加强中介监管，不断改善守法环境。加强保荐经纪人、持续监管机构、会计师事务所等中介机构的自查自纠和监管。，增加违规成本，优化生态市场环境。
市场预期新三板的改革政策将在年底前正式发布实施，证券公司也在不停歇地选择和申请第一批公开发行并在选定层上市的项目。国泰君安成长企业融资部负责人表示，目前，公司现有的储备项目正在准备公开发行，并宣布进入选择层。
