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最近，中国证监会起草了一份征求意见稿，征求对新三板转让上市制度的意见，这意味着转让上市制度将很快“落地”。市场普遍认为，一旦转板上市制度正式实施，新三板市场有望再次启动，这将进一步为中小企业的成长壮大扫清市场通道，实现多层次资本市场的互联互通。
经过梳理，记者发现，经纪人作为新三板转让的"帮手"，今年已经帮助14家新三板企业成功转让了董事会，会议率达到100%。其中，中小券商已成为赞助的“主力军”。据业内人士分析，新三板是中小券商的主战场，提前布局新三板的中小券商积累的项目将在选择层面形成竞争优势，有望通过/拓展中小券商的业务发展。
转移系统将着陆
预热新三板市场
新三板改革是全面深化资本市场改革的重要组成部分。2020年3月7日，中国证监会起草了《全国中小企业股份转让系统上市公司上市指导意见》(以下简称《新三板上市指导意见》)，并公开征求公众意见。
本次发布的《关于新三板上市的指导意见》主要包括三个亮点:一是转移到了板的范围。试点期间，符合条件的新三板上市公司可向上海证券交易所科技板块或深圳证券交易所创业板申请转让。二是转让板的上市条件。申请向市场转移的企业应为在新三板选定层上市并在选定层上市一年以上的公司；上市公司转让给董事会上市的，应当符合转让后董事会的上市条件。第三，限制出售股份的安排。新三板上市公司在板上市的，限售股应当符合法律法规和交易所业务规则的规定；在计算上市公司上市后限售股时间时，原则上可以扣除选择层面的限售股时间。
经过梳理，记者发现，目前，105家新三板企业已成功转入市场。其中，43家新三板企业转创业板，30家转主板，19家转科技板，13家转中小板。
中银证券首席策略师王军认为，“一旦上市转让制度正式实施，缺乏活力的新三板市场有望重新激活，充分发挥新三板市场的孵化作用，中小企业成长壮大的市场渠道将更加畅通，有利于多层次资本市场的互联互通。”
万联证券的非银行团队预测，证券行业的新三板业务将随之回升，新三板选择层中储备项目较多的券商有望率先受益，券商将帮助新三板企业转向上市。
11名经纪人得到协助
14家新三板企业成功转入董事会
截至3月9日，共有36家企业(包括主板、科技板、中小板和创业板)参加了今年的会议，其中34家企业通过了考试，1家企业未通过考试，1家企业暂停投票，整体出席率为94%。
值得注意的是，在出席会议的36家企业中，有14家企业向新三届董事会转移获得批准，出席率达到100%，明显高于整体出席率。在新增的14家三板转让企业中，9家选择了创业板，3家选择了科技板，2家选择了主板。
作为新三板上市的主要“助力”，今年共有11家券商帮助新三板上市公司顺利完成了换板。光大证券取得了最好的成绩，帮助三家新三板企业成功相遇；中山证券参与了两个新三板企业的转让项目，并成功满足；此外，渤海证券、华安证券、信达证券、民生证券等。分别有一个新的三板企业项目成功。总体而言，作为新三板转让企业发起人的中小券商数量相对较高。
“目前，许多新三板公司都在为选择层做准备，而中小券商是重要的保荐人力量，这可能与前几年大券商收缩新三板业务、中小券商差异化、高质量的经营策略以及未来保险代理人可以参与新三板选择层项目的监管等因素有关。未来，新三板选择层的保荐业务以及转板和创业板带来的后续业务机会，有望成为中小投资银行重要的利润增长点。”万联证券非银行团队表示。
首创证券的非银行团队也认为，新三板是中小券商的主战场，提前布局新三板的中小券商积累的项目将在选择层面形成竞争优势，有望拓展中小券商的业务发展。
根据东方财富选择的数据，新三板仍有94家上市公司在排队等待申请转股，其中7家处于“接受”状态，47家处于“反馈”状态，10家处于“查询”状态，30家处于“预披露和更新”状态。就上市行业而言，有49家创业板公司、24个主板、11个科技股和10个中小板。
不过，郑光恒生认为，转让制度的引入并不意味着通过上市和转让进入选择层更容易进入市场。《时代周刊》记者发现，今年新三板上市公司主要赞助中小券商，如郭蓉证券和开源证券。
